Hoe u de ingewikkelde wereld van RegTech kunt omzeilen: belangrijke stappen naar succes

In het huidige snel evoluerende regelgevingslandschap fungeert compliance als de basis waarop bedrijven vertrouwen, stabiliteit en levensvatbaarheid op de lange termijn opbouwen. De complexiteit van moderne regelgeving kan echter een aanzienlijke uitdaging vormen voor financiële dienstverleners die hun nalevingsverplichtingen efficiënt willen ontcijferen. In een uitgebreide driedelige serie van RegTech-bedrijf Ascent worden kritische elementen van een robuust programma voor naleving van de regelgeving onderzocht, zoals uiteengezet in Fintech Global News.

Stap één: bedrijfsentiteiten definiëren

De eerste stap richting het opzetten van een ijzersterk complianceprogramma omvat het definiëren van uw bedrijfsjuridische entiteiten en het scala aan producten en diensten die zij omvatten. Deze fundamentele stap bevordert een glashelder inzicht in de reikwijdte en schaal van uw bedrijf. Door deze entiteiten op één lijn te brengen met specifieke producten en diensten ontstaat er een panoramisch beeld van uw organisatiestructuur, waardoor gerichtere en efficiëntere compliance-inspanningen mogelijk worden.

Dit proces van het definiëren van bedrijfsentiteiten lijkt op het maken van een gedetailleerde organisatiekaart, waardoor u met vertrouwen door het ingewikkelde terrein van regelgeving kunt navigeren. Bovendien stelt dit allesomvattende inzicht u in staat middelen oordeelkundig toe te wijzen en compliance-inspanningen precies daar te richten waar deze het meest nodig zijn.

Zoals Ascent benadrukt: “Het definiëren van bedrijfsentiteiten legt de basis voor een complianceprogramma dat precisie en effectiviteit garandeert bij het naleven van de regelgeving.”

Stap twee: Identificeren van toepasselijke wetten, regels en voorschriften

Zodra uw bedrijfsentiteiten en productaanbod duidelijk zijn gedefinieerd, is de volgende stap het vaststellen van de relevante wetten, regels en voorschriften. Dit houdt in dat u een nauwgezette analyse uitvoert van het regelgevingslandschap, met bijzondere nadruk op sectoren en rechtsgebieden die relevant zijn voor uw bedrijf. Elke wettelijke vereiste moet nauwgezet in kaart worden gebracht voor de overeenkomstige entiteiten, producten en diensten binnen uw organisatie. Bovendien zorgt het bieden van directe verbindingen met toezichthoudende instanties voor een gemakkelijke toegang tot primaire bronnen van informatie over regelgeving, waardoor de lopende inspanningen op het gebied van naleving worden gestroomlijnd.

Door een helder en goed gedocumenteerd traject door het regelgevingslabyrint tot stand te brengen, kan uw organisatie met vertrouwen en integriteit opereren. Zoals Ascent het kort en bondig verwoordt: “Door een duidelijke koers uit te stippelen door het doolhof van regelgeving, kan uw organisatie met zekerheid navigeren en haar toewijding aan compliance behouden.”

Terwijl bedrijven navigeren door de ingewikkelde wereld van naleving van de regelgeving, is de begeleiding van Ascent bij het definiëren van bedrijfsentiteiten en het identificeren van toepasselijke wet- en regelgeving van onschatbare waarde. Met deze essentiële stappen kunnen organisaties hun complianceprogramma’s versterken, waardoor vertrouwen, stabiliteit en een lange levensduur worden bevorderd in een steeds veranderende regelgevingsomgeving.